2015年证券分析师的发展前景考试答题技巧

2015年证券分析师的发展前景考试答题技巧

1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近24个月被诫勉谈话的

D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有( )。

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪

3、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

4、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销

C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立

5、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

6、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

7、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。

A.定向资产管理计划

B.限定性集合资产管理计划

C.集合资产管理计划

D.非限定性集合资产管理计划

8、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的,由中国证券业协会责令改正。

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